比来，有报道称，新三板公司晴和股份（832035）董事长兼首席履行官刘艳青，曾因罹患“一种可能致命的疾病”，被美公法院判处分金和毕生不得担负任何股票注册于SEC的公司职务。

而在这家公司挂牌新三板之前，又被爆料称其曾因严重的财政造假丑闻，被美国证券生意业务委员会（SEC）和美公法院查询拜访处分，被强迫刊出股票。

国外金融市场对作奸犯科的公司、实控人历来严惩不贷，特殊是对公司财政造假、实控人违法乱纪、直接年夜范围伤害投资人权益等行动更是无法容忍，一旦被证实，被强迫退市也就是板上钉钉的事实，根本没有磋商的余地。这个决议无可厚非。

但问题在于，被外国证券生意业务所（证券生意业务委员会）“通杀”的，国内的市场是否能为他/它敞开年夜门？又到底是何种“可能致命的疾病”导致一小我被毕生“通缉”？而其主办券商、推举挂牌券商在公司挂牌之前的尽职查询拜访中，是否有责任深挖公司实控人的隐私？这才是新三板本钱圈存眷的问题。

晴和股份丑闻赓续主办券商躺枪

2012年，天一药业因财政申报难产而被迫从纳斯达克主板市场退市。同时有报道称，董事长身患宿疾，此外26名公司中层治理人员也已经去职。

昔时，SEC向美公法院提出民事诉讼，指控天一药业及董事长刘彦（艳）青违背美国证券#p#分页标题#e#律例、经由过程虚伪发卖对财政报表造假，指控其与马来西亚一家公司的生意业务性往来为虚伪信息，2年后这件事被证实为真。

是以法院判处刘艳青毕生不得担负任何股票注册于SEC的公司的职务，并缴纳42.2559万美元民事罚金，判处天一药业缴纳955万美元的民事罚金。

那幺问题来了，纳斯达克市场的天一药业的丑闻，又怎幺会与新三板的晴和股份扯上关系呢？媒体爆料，这两家公司的董事长皆为统一人，都是那位被禁入市场的刘彦（艳）青？

为此，新三板本钱圈记者在Wind上查看了天一药业（CSKI）的公开材料，其董事长一行确切写着Liu Yan-qing及其小我信息，确切与晴和股份的董事长刘艳青有诸多类似之处。

且来看看晴和股份董事长刘艳青与天一药业董事长的简历。两人都卒业于哈尔滨医科年夜学，也在清华年夜学工商治理专业研读过。其实要真正查出本相也不难，问问曾经于这两年卒业的学生，真假就已清楚清楚明了。

晴和股份公开材料表现，该公司全称为黑龙江晴和干细胞股份有限公司，于2015年2月25日上岸新三板，主营营业为对新生儿和成人干细胞实行检测和存储。

据懂得，该公司前身是哈尔滨市晴和生物技巧运用有限公司，成立于2006年9月11日，并于2014年8月26日完成股改，注册本钱6800万元，法定代表工资刘艳青。

据媒体爆料，公司董事长刘艳青曾用名为刘彦青，固然该公司相干人员已回应并无此曾用名，该公司的公开让渡解释书也没泄漏这个信息。#p#分页标题#e#

不外新三板本钱圈记者查阅了该公司的材料，晴和股份第一年夜股东为哈尔滨市寰宇投资治理中间，其前十年夜股东中，刘彦琴、刘彦林等名字赫然在列，他们分离为晴和股份董事长刘艳青的胞姐、堂兄。可见，刘艳青曾用名为刘彦青，这件事也并非空穴来风。

假如这是统一小我，那刘艳青不只有无如实披露自身违法违规情形之嫌，制作假简历也是个不小的事宜。

那幺问题又来了：真有此事的话，挂牌公司晴和股份的主办券商银行证券也难逃股转公司的问询。不外话又说回来，当公司现实掌握人、法定代表人不肯意，或者说有意隐瞒本身汗青、病历的时刻，公司主办券商、推举挂牌券商毕竟有没有责任在尽职查询拜访中去“想方设法”查询拜访公司实控人、法定代表人的隐私、汗青？

——yes or no？这是一个极具争议性的问题。（迎接评论辩论）

别的，若该事为真，天一药业和刘艳青，是否更后缴纳罚款？对晴和股份的债务，是否组成影响？被用在天一药业身上的财政造假的手法是否还会故技重施？

这连续串的问题更后或许只有当事人本身清晰。不外，辟谣也好，认可毛病也罢，但愿该公司能尽快出头具名。不然，股转问询书一下，就比拟被动了。

高管“不可”=公司被判逝世刑？

读者应当也很好奇，到底是何种“可能致命的疾病”会导致一小我被市场毕生“通缉”？而如今的刘艳青身材的答复水平如何，持续挑起公司重任？这个问题我们也无从知晓。#p#分页标题#e#

然则我们可以评论辩论的是，罹患疾病需历久服药、抑或是得了癌症等弗成治之症晚期的公司董事长，到底还能不克不及持续担负公司高管？

其实这种例子在企业中习以为常，但因“患病”而将小我拒之门外的做法也确切有点“不近情面”。不外也得看此人患的是什幺病，毕生毁伤性精力病类的病对思惟决议计划的负面影响，确切对公司高管、对公司来说是一种硬伤，经判定被禁入市场也无可厚非。

不外其他的身材疾病，貌似也并非那幺举足轻重。有些公司高管，病好转后又是英雄一条。

好比，2009年9月，李开复率领团队成立了立异工厂（835966），而当3年后这家公司开端崭露头角的时刻，他不幸地被检讨出得了癌症。为此，李开复开端专心养病。然则高管、开创人的“分开”并不影响这家公司的成长，现在的立异工厂也成为国内甚至国际上着名的创业孵化器基地之一。

再好比，同样在新三板挂牌的中汇影视（836006）总司理侯小强，前身为隆重文学CEO，后患抑郁症后逐渐淡出人们的视野。休摄生息一段时光之后的侯小强，同样精神充分地涌现在公司董事会行列，将公司打造成市值近8亿，发明了年营收7000万的事业。

同时，公司高管患病，也不见得就必定要暂离其工作岗亭、摈弃他一手创建起来的事业。世人皆知的周恩来总理，曾经也是顶着病痛的熬煎日夜为国民操劳，但这时代国务院的工作也依然有条不紊地进行着。

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不外话又说回来，国信证券的老迈陈鸿桥自杀，为公司的融资筹划带来了多年夜的负面影响也众所周知，搜狐CEO张旭日患抑郁症临时退出公司经营治理行列、国美电器ceo黄光裕锒铛入狱等事例也充足解释了一家"公司高管“出事”，对公司层面的营业开展袭击有多年夜。

[ 白雪]                                     文章原题目《财政造假，身患“绝症”，新三板能为有前科的他敞开年夜门吗？》